Тема : (Синергия МОИ МТИ МОСАП) Финансовые рынки и институты (ответы на тест)

(Синергия МОИ МТИ МОСАП) Финансовые рынки и институты (ответы на тест)

1. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии
*поручительства, поручения
*коммерческой концессии, поручения
*поручительства
*поручения
2. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …
*комиссионных
*прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
*платы за андеррайтинг
3. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …
*цену, по которой размещаются дисконтные облигации
*долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
*сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации
*сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
4 Размер дивиденда по акциям …
*является фиксированным для всех акций компании
*зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
*устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный
5. Фьючерсный контракт …
*обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
*обязателен для исполнения только для продавца
*обязателен для исполнения только для покупателя
*не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
6. Инвестор погасил 10 инвестиционных паев. Стоимость каждого пая равнялась 1 500 руб., скидка 1 %. Определите сумму, которую он получил при их погашении (без учета налогообложения).
*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 150 руб.
*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 000 руб.
*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 850 руб.
*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 500 руб.
7. Хеджеры – это категория участников валютного рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке:
*является получение сверхприбылей на колебаниях валютных курсов
*являются валютные интервенции
*является снижение риска изменения валютного курса в неблагоприятную для них сторону
8. Если необходимо использовать фондовый индекс для оценки показателей двух портфелей А и В, содержащих 5 и 50 ценных бумаг соответственно, то можно утверждать, что …
*более точные результаты будут получены для портфеля А, поскольку в данном случае проще оценить доходность портфеля с помощью фондового индекса
*более точные результаты будут получены для портфеля В, так как чем больше ценных бумаг в портфеле, тем ближе его показатели к характеристикам рыночного портфеля
*для обоих портфелей оценки будут одинаково точными
*этот подход является ошибочным, так как с помощью фондового индекса вообще нельзя оценивать показатели управляемых портфелей
9. К институтам финансового рынка относят …
*банки
*небанковские кредитные организации
*страховые организации
*негосударственные пенсионные фонды
*дилеры автомобильного рынка
*клиринговые организации
10. В числе инфраструктурных организаций финансового рынка – …
*фондовые биржи
*валютные биржи
*брокеры
*депозитарии
*рейтинговые агентства
11. Премия по опциону представляет собой …
*цену, которую платит покупатель опциона его продавцу
*цену исполнения опциона
*цену страйк
*цену опциона на внебиржевом рынке
12. В числе органов валютного контроля в РФ, в соответствии с Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле», – …
*Центральный Банк РФ
*Министерство финансов РФ
*Федеральная таможенная служба РФ
*Федеральная налоговая служба РФ
*Правительство РФ
*Министерство экономического развития и торговли РФ
13. Главным направлением использования исключительно производных инструментов (фьючерсных и опционных контрактов) является …
*раскрытие цены
*спекуляция
*хеджирование
14. Ценные бумаги с фиксированным доходом …
*должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов – это является отличительной особенностью таких ценных бумаг
*не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов вообще не вводится схема их выплаты
*не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
*должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов
15. Рыночная цена акции акционерного общества (АО) – 150 руб. АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 руб. на акцию. Определите дивидендную доходность акции.
*Дивидендная доходность акции составляет 15 %
*Дивидендная доходность акции составляет 10 %
*Дивидендная доходность акции составляет 6,67 %
*Дивидендная доходность акции составляет 4,25 %
16. Установите соответствие между терминами и определениями:
A. Финансовое регулирование
B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
C. Саморегулируемые организации
D. система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
E. юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»
F. объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка
17. Биржевой рынок ценных бумаг – это …
*институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
*профессиональное ядро рынка ценных бумаг
*рынок, где происходит размещение вновь выпущенных ценных бумаг
*отношения, складывающиеся в процессе обращения ценных бумаг
18. Государственное регулирование …
*оказывает более сильное влияние на национальный фондовый рынок
*оказывает более сильное влияние на международный фондовый рынок
*оказывает одинаковое влияние на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки
*не оказывает никакого влияния на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки
19. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в РФ в настоящее время обеспечивается …
*Министерством финансов РФ
*Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
*Федеральной комиссией по ценным бумагам
*фондовыми биржами
*Банком России
*саморегулируемыми организациями
20. Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а … инвестор – с высокой доходностью и высоким риском
21. Установите соответствие понятий и определений:
A. Акции
B. Облигации
C. Государственные облигации
D. Неэмиссионные ценные бумаги
E. Производные финансовые инструменты
F. ценные бумаги, закрепляющие права их владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации
G. ценные бумаги, закрепляющие право их владельца на получение от эмитента в предусмотренный срок их номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
H. ценные бумаги, должником по которым выступает государство
I. ценные бумаги, выпускаемые эмитентом в индивидуальном порядке
J. инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы
22. Отличие американской модели фондового рынка заключается в том, что основными участниками рынка являются …
*банковские организации
*небанковские организации, в том числе брокерские компании
*как банки, так и небанковские организации
23. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов …
*отстают от темпов роста мирового фондового рынка
*близки к темпам роста мирового фондового рынка
*опережают темпы роста мирового фондового рынка
*отрицательны
24. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам следует отнести …
*Российскую торговую систему (РТС)
*Московскую биржу
*Санкт-Петербургскую биржу
*Санкт-Петербургскую международную товарно-сырьевую биржу
*электронную биржу НАСДАК
25. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, обязательная идентификация владельца ценной бумаги …
*необходима
*необязательна
*необязательна, поскольку такие ценные бумаги вообще не выпускаются
*необходима только в том случае, если такую необходимость устанавливает сам эмитент
26. Установите соответствие между понятием и его определением:
A. Рынок производных финансовых инструментов
B. Валютный рынок
C. Денежный рынок
D. Рынок капиталов
E. рынок, на котором обращаются различные контракты, основанные на финансовых инструментах других сегментов финансового рынка
F. рынок, на котором совершаются сделки купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах
G. рынок операций с краткосрочными финансовыми инструментами
H. рынок операций со среднесрочными, долгосрочными, бессрочными финансовыми инструментами
27. Установите соответствие понятий и определений:
A. Вексель
B. Депозитный сертификат
C. Сберегательный сертификат
D. Складское свидетельство
E. абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
F. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
G. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
H. ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара
28. Использование разницы в ценах для получения определенного дохода составляет основу …
*спекулятивной операции
*проверки рынка
*прогнозирования рынка
29. Федеральный закон «…» устанавливает виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
*Об инвестиционных фондах
*О рынке ценных бумаг
*О клиринге и клиринговой деятельности
*Об организованных торгах
30.Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 руб., и он продал все акции. Определите его финансовый результат (прибыль или убыток) за торговую сессию.
*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 200 руб.
*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 100 руб.
*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 100 руб.
*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 200 руб.
31. Если между инвесторами А и В заключается опционная сделка, согласно которой инвестор В обязан продать инвестору А 100 акций компании «Вега», и инвестор А примет решение реализовать опцион, то в этом случае инвестор В …
*является покупателем опциона на продажу
*является продавцом опциона на продажу
*является покупателем опциона на покупку
*является продавцом опциона на покупку
*не может быть дилером
*может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером
32. Эмитентом депозитного сертификата могут быть …
*любые юридические лица, в том числе и некоммерческие организации
*только коммерческие организации
*любые кредитные организации
*только банки
33. Фондовый рынок является частью
*денежного рынка
*рынка реальных активов
*рынка капиталов
*кредитного рынка
34. Кредитный … – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое обязательство, а у кредитора – финансовый актив (Текстовый ответ)
35. Английский аукцион предполагает, что …
*цена последовательно повышается
*цена последовательно понижается
*цена остается неизменной
*устанавливается цена отсечения
36. Установите правильную последовательность этапов процедуры эмиссии ценных бумаг:
1 утверждение решения о выпуске
2 государственная регистрация выпуска
3 принятие решения о размещении ценных бумаг
4 размещение ценных бумаг
5 государственная регистрация отчета об итогах выпуска
37. Основным заемщиком на фондовом рынке, мобилизуемым на нем необходимые финансовые ресурсы для финансирования своей деятельности, является
38. Кассовый рынок ценных бумаг – это рынок, где заключаются сделки со сроком исполнения …
*1–2 часа
*1–2 рабочих дня
*1 месяц
*3 месяца
39. Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, …
*должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
*должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
*необязательно должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
*может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям
40. Когда Банк России начинает продавать иностранную валюту с целью повышения курса национальной валюты, данный вид государственного воздействия на валютный курс называется …
*дисконтной политикой
*валютной интервенцией
*установлением нормы обязательного резервирования операциями
*открытом рынке
41. К индексам акций Московской биржи относят …
*Индекс РТС
*Индекс Мосбиржи
*Индекс красных фишек
*Индекс голубых фишек
42. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …
*5 %
*25 %
*50 %
43. К функциям брокера относится …
*осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за счет клиента
*осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет
*ведение реестра владельцев ценных бумаг
*хранение сертификатов ценных бумаг
44. К денежному рынку относятся такие рынки, как …
*рынок краткосрочных банковских кредитов
*рынок долгосрочных банковских кредитов
*рынок краткосрочных ценных бумаг
*рынок акций
*рынок капиталов
45. В настоящее время регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков осуществляются …
*Службой Банка России по финансовым рынкам
*Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
*Федеральной службой по финансовым рынкам
*Банком России
*Министерством финансов РФ
46. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированным акциям, имеющий фиксированную величину, то …
*владелец акций имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
*эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
*невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме этот дивиденд
*выплачивается владельцам обыкновенных акций
47. Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с … инструментами
48. Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 руб. за акцию. Премия за опцион равна 500 руб. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 500 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 000 руб.
*Прибыль опциона составляет 1 500 руб.
*Убыток опциона составляет -2 000 руб.
49. Открытым акционерным обществом выпущена 1 000 акций номинальной стоимостью 1 руб. На вторичном рынке акции продаются по цене 2 руб. Определите, чему равна рыночная стоимость (капитализация) данной компании:
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 1 000 руб.
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 2 000 руб.
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 20 000 руб.
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 4 000 руб.
50. Вставьте пропущенные слова: Если физическое лицо заключает с коммерческим банком договор банковского вклада, ему как клиенту в качестве ценной бумаги может быть выдан такой документ, как … сертификат
51. Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Определите, сколько трейдер заплатил брокеру.
*Трейдер заплатил брокеру 150 руб.
*Трейдер заплатил брокеру 15 руб.
*Трейдер заплатил брокеру 1,5 руб.
*Трейдер заплатил брокеру 0,15 руб.
52. К основным направлениям текущей валютной политики Банка России следует отнести …
*управление золотовалютными резервами
*преодоление долларизации экономики
*осуществление валютного контроля за валютными операциями с целью противодействия «бегству» капитала за границу
*формирование рынка золота и других драгоценных металлов
53. Неверно, что к специфическим функциям рынка ценных бумаг относится …
*функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков
*ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен
*функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
*функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе
54. На финансовом (в том числе фондовом) рынке институциональными инвесторами называются финансовые посредники … типа
*только депозитного только контрактно-страхового
*только инвестиционного
*контрактно-страхового и инвестиционного
*депозитного и инвестиционного
*депозитного и контрактно-страхового
55. К финансовым рынкам относятся …
*рынок производных финансовых инструментов
*рынок страхования
*рынок рабочей силы
*валютный рынок
56. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются …
*акциями
*облигациями
*банковскими сертификатами
*неэмиссионными ценными бумагами
*производными финансовыми инструментами
57. Исключительно организованным рынком ценных бумаг может быть только …
*спот-рынок
*вторичный рынок
*срочный рынок
*внебиржевой рынок
*первичный рынок
*биржевой рынок
58. Кассовые (наличные) валютные операции, которые осуществляются в течение двух рабочих банковских дней, – это …
*форвардные сделки
*фьючерсные сделки
*сделки СПОТ
*сделки СВОП
59. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации, называется …
*облигацией
*государственной облигацией
*акцией
*неэмиссионной ценной бумагой
*производным финансовым инструментом
60. Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:
A. Фондовый рынок
B. Срочный рынок
C. Валютный рынок
D. Рынок драгоценных металлов
E. акции, облигации, инвестиционные паи
F. фьючерсы и опционы
G. иностранная валюта
H. золото, серебро с поставкой на металлические счета
61. В наибольшей степени формирование международного финансового рынка выгодно для …
*промышленно развитых стран
*развивающихся стран – экспортеров нефти
*развивающихся стран – импортеров нефти
*стран с переходной экономикой
62. Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5 000 руб. Определите сумму, которую он получил с учетом налогообложения (при величине налога на доходы физических лиц 13 %)
*4850
*4500
*4350
*4000
63. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть …
*только организованным
*только неорганизованным
*организованным или неорганизованным
*только стихийным
64. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …
*брокер
*дилер
*регистратор
*депозитарий
65. Акционер владел пакетом из 100 акций. Акционерное общество осуществило сплит акций, коэффициент дробления равен 5. Определите количество акций у акционера после сплита.
*Количество акций у акционера после сплита – 500
*Количество акций у акционера после сплита – 50
*Количество акций у акционера после сплита – 20
*Количество акций у акционера после сплита – 5
66. Неверно, что к нормативно-правовым документам, регулирующим финансовые рынки в РФ, относится Федеральный закон от…
*29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
*21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»
*27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании»
*22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
*10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»
67. Стоимость инвестиционного пая составляет 1 000 руб., надбавка равна 1,5 %. Определите цену покупки инвестиционного пая.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 1150 руб.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 1015 руб.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 1000 руб.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 9985 руб
68. К операциям с финансовыми инструментами следует отнести …
*спекулятивные операции на валютном рынке
*продажу акций на бирже
*покупку золота в слитках
*эмиссионные операции на фондовом рынке
*покупку фьючерсных контрактов на золото
69. Существует несколько видов аукционов, в частности …
*английский
*австралийский
*голландский
*непрерывный
70. В опционной сделке позиции покупателя и продавца опциона …
*не различаются, так как оба получают опционную премию
*различаются, так как покупатель опциона должен иметь лицензию, а продавец – нет
*различаются, поскольку покупатель опциона имеет право и реализовать, и не реализовать опцион, а продавец обязан совершить опционную сделку
*различаются, поскольку продавец опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а покупатель обязан совершить опционную сделку
71. Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 руб. за акцию. Премия за опцион равна 500 руб. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 500 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 000 руб.
*Прибыль опциона составляет 1 500 руб.
*Убыток опциона составляет -2 000 руб.
72. Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 руб. и сроком исполнения – декабрь 2019 г. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 руб. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то кто и по какой цене будет продавать акции?
*Акции будет продавать продавец опциона его покупателю по цене 35 руб.
*Акции будет продавать продавец опциона его покупателю по цене 26 руб.
*Акции будет продавать покупатель опциона его продавцу по цене 35 руб.
*Акции будет продавать покупатель опциона его продавцу по цене 26 руб.
73. В России действует режим …
*фиксированного валютного курса национальной валюты
*валютного коридора
*плавающего валютного курса национальной валюты
*двойного валютного рынка
74. Уставный капитал акционерного общества (АО) состоит из 1 млн обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 руб. АО решает разместить облигации, конвертируемые в 10 тыс. привилегированных акций, номинальной стоимостью 10 руб., Определите, как в этом случае изменится после конвертации всех облигаций уставный капитал акционерного общества?
*Уставный капитал АО возрастет на 100 тыс. руб.
*Уставный капитал АО уменьшится на 100 тыс. руб.
*Уставный капитал АО не изменится, поскольку облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, не существует
*Уставный капитал АО не изменится, так как в том случае, когда уставный капитал акционерного общества состоит только из обыкновенных акций, нельзя выпускать облигации, конвертируемые в привилегированные акции
75. В ряду основных характеристик акции – право на …
*участие в управлении
*получение дохода
*получение имущества при ликвидации АО
*возврат уплаченных при покупке средств
*изменение номинала акции
76. Наибольший уровень риска имеют, как правило, …
*акции
*облигации компаний
*производные ценные бумаги
77.Доход по акции может быть получен в форме …
*прироста курсовой стоимости
*прироста курсовой стоимости и дивиденда
*процента и прироста курсовой стоимости
*дивиденда
78. Сравнивая рынок ценных бумаг и совокупный ресурсный рынок, можно утверждать, что рынок ценных бумаг …
*является частью совокупного ресурсного рынка, так как способствует оптимальному распределению ресурсов
*не является частью совокупного ресурсного рынка, так как входит в совокупный рынок товаров и услуг
*не является частью совокупного ресурсного рынка, так как совокупный ресурсный рынок сам является частью рынка ценных бумаг
*не является частью совокупного ресурсного рынка, так как рынок ценных бумаг – составная часть совокупного финансового рынка
79. Облигация имеет купонную ставку 5 % годовых и рыночную цену 90 % от номинальной стоимости. Определите текущую доходность этой облигации.
*Текущая доходность облигации составляет 3,24 %
*Текущая доходность облигации составляет 5,56 %
*Текущая доходность облигации составляет 7,75 %
*Текущая доходность облигации составляет 15 %
80. … – это документ, являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
81. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению к … облигации независимо от ее курсовой стоимости
82. К общерыночным функциям финансовых рынков относят такие функции, как …
*ценообразующая функция
*информационная функция
*регулирующая функция
*функция хеджирования
83. Обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками характеризует … рынок ценных бумаг
84. Задачами государственного регулирования финансового рынка являются: создание равных … возможностей для всех участников рынка, защита интересов инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного поведения на финансовом рынке
85. Установите соответствие между видом деятельности и его характеристикой:
A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Деятельность по управлению ценными бумагами
D. Депозитарная деятельность
E. деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
F. совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
G. доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
H. оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг
86. Установите соответствие типов сделок и их характеристик:
A. Сделки типа «SPOT»
B. Сделки типа «TODAY»
C. Сделки типа «TOMORROW
D. конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский день после заключения сделки
E. конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки
F. конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский день после заключения сделки
87. Установите соответствие между понятием и его определением:
A. Паевой инвестиционный фонд
B. Страховая организация
C. Банк
D. Фондовая биржа
E. обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании
F. юридическое лицо, принимающее на себя обязанность возместить страхователю ущерб при наступлении страхового случая
G. кредитная организация, которая имеет право осуществлять в совокупности следующие операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц; размещение указанных средств; открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
H. финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг
88. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …
*именных бездокументарных ценных бумаг
*документарных ценных бумаг на предъявителя
*ордерных ценных бумаг
*именных документарных ценных бумаг
89. Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является …
90. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …
*должен, это является непременным условием допуска на биржу
*не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
*не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь
*должен, если он брокер, а не дилер
91. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …
*депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет
*депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет
*депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет
*по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты
92. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …
*дилера
*управляющего
*реестродержателя
*инвестора
93. Листинг представляет собой …
*подготовку проспекта эмиссии
*процедуру допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
*регистрацию проспекта эмиссии
*процедуру исключения ценных бумаг из котировальных листов
94. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению к …
*курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную акционерным обществом (АО)
*цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной)
*сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
*номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости
95. По депозитному сертификату процентные суммы …
*не выплачиваются – в этом и состоит отличие депозитного сертификата от сберегательного
*не выплачиваются, но это верно только в отношении депозитных сертификатов на предъявителя
*должны выплачиваться
*не выплачиваются, но это верно только в отношении именных сертификатов